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怎么样财运好数字认证:中信建投证券股份有限公司关于公司部门限售股份在创业板上市畅通的核查定见

时间:2018-01-02 15:57来源:网络整理 作者:admin 点击:

  中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限公

  司部门限售股份在创业板上市畅通的核查定见

  中信建投证券股份有限公司(以下简称:“中信建投”或“保荐机构”)作为

  北京数字认证股份有限公司(以下简称:“数字认证”、“公司”)初度公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务打点法子》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司尺度运作指引》等有关规定,对公司初度公开发行股票限售股份上市畅通事项停止了核查,详细情况如下:

  一、募集资金底子情况经中国证券监视打点委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司初度公开发行股票的批复》(证监许诺[2016]2863 号)核准,北京数字认证股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公众初度公开发行人民币普通股(A 股) 2000 万股,并于

  2016 年 12 月 23 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。初度公开发行股票前公

  司总股本为 6000 万股,初度公开发行股票后公司总股本为 8000 万股。

  截至本核查定见出具日,公司总股本为 8000 万股,此中初度公开发行前已发行股份尚未解除限售的股份数量为 6000 万股,占公司总股本的 75.00%。

  二、申请解除股份限售股东履行许诺情况

  本次申请解除股份限售的股东有:上海市数字证书认证中心有限公司(以下

  简称“上海 CA”)和詹榜华、阳俊彪、王春芝、林雪焰、吴舜皋、翟建军、程小茁、张益谦、马臣云、李述胜、贺禀作、张继东、孙鸿斌、沈雷、黄德生、冯承勇、王新华、周喜东、闫实、吴臣华、沈兆刚、孟戈松、刘琦、李德全、蒋川、何萌、古定健、董峰、郝连婧、赵钰昆、赵盛荣、张智锋、张政、张雪彬、张红霞、项艳、吴郇、王威威、王浩、涂元浩、田建彤、邵淼、齐志彬、龚兵、邓铭、张淑皓、张振来、陈本兰等 48 位天然人股东。

  (一) 上述股东在公司上市公告书中做出的许诺

  1、股份限售许诺

  (1) 公司股东上海 CA 以及 48 位天然人股东许诺:自公司股票上市之日起

  十二个月内,不转让或者委托他人打点其间接或者间接持有的公开发行股票前已

  发行的股份,也不由公司回购其间接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份。

  (2)担任公司董事、监事或高级打点人员的股东詹榜华、林雪焰、张益谦、吴舜皋许诺:担任董事、监事或高级打点人员期间,每年转让间接或间接持有公司的股份不超越间接或间接持有股份总数的 25%。假如在初度公开发行股票上市

  之日起六个月内申报离任,自申报离任之日起十八个月内不得转让间接或间接持有的发行人股份。假如在初度公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离任,自申报离任之日起十二个月内不得转让间接或间接持有的股份。在其他时间离任的,离任后半年内,不得转让间接或间接持有的公司股份。

  (3) 担任公司董事或高级打点人员的股东詹榜华、林雪焰、张益谦许诺:公

  司上市后 6 个月内如股票持续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

  6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限将主动耽误 6 个月。公

  司董事、高级打点人员不会因职务变更、离任等原因,而放弃履行该许诺。

  2、股份减持许诺

  担任公司董事或高级打点人员的股东詹榜华、林雪焰、张益谦许诺:公司初度公开发行并上市后,所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。公司董事、高级打点人员不会因职务变更、离任等原因,而放弃履行该许诺。

  3、稳定股价许诺

  担任公司董事或高级打点人员的股东詹榜华、林雪焰、张益谦做出的稳定股价许诺如下:

  公司稳定股价的措施搜罗公司回购股票,控股股东增持股票和公司董事(不含独立董事)、高级打点人员增持股票。在上市后三年内每次触及启动条件时,公司每次稳定股价的方案分两个阶段施行。第一阶段由公司回购股票和控股股东增持公司股票,第二阶段由公司董事和高级打点人员增持公司股票。

  (1) 第一阶段的详细措施

  a. 公司回购股票

  公司董事会应当于股价触及启动条件后的 10 个交易日内制定股票回购预案并公告。公司股票回购预案应当符合《公司法》、《上市公司回购社会公众股份打点法子(试行)》和《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的弥补规定》等法令法规的要求。股票回购预案需经公司股东大会审议通过,公司控股股东许诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司为稳定股价之目的停止股票回购的,除应符合相关法令法规之要求外,还应遵守下列各项约定:

  ①公司每次用于回购股票的资金不低于最近三年实现的年均可分配利润的

  20%和 1000 万元之间的孰高者。

  ②在股票上市后三年内用于回购股票的资金总额不超越初度公开发行新股所募集资金的总额。

  ③公司董事会经综合考虑公司运营开展实际情况,认为公司不宜或暂无须回购股票的,经董事会决议通过并经对折以上独立董事同意后,应将不回购股票事宜提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

  b. 控股股东增持

  控股股东应当于股价触及启动条件后的 10 个交易日内提出增持方案,同时将增持公司股票的详细方案书面通知公司并公告。控股股东增持股票方案应当符合《上市公司收购打点法子》、《创业板信息披露业务备忘录第 5 号:股东及其一致动作听增持股份业务打点》等法令法规的规定。为稳定股价之目的停止股票增持的,除应符合相关法令法规之要求外,控股股东同时吃嫉:

  ①每次用于增持公司股票的金额不低于人民币 500 万元;

  ②持续 12 个月增持公司股份数量不超越公司总股本的 2%;如上述第①项与

  本项抵触的,根据本项执行;

  ③通过增持获得的股份,在增持完成后 12 个月内不得转让。

  第一阶段稳定股价措施能够单独或合并使用,详细由控股股东和公司协商确定。公司回购和控股股东增持公司股票措施需在每次触及启动条件后的 60 天内施行完毕,公司回购和控股股东增持公司股票不得招致公司股权分布不符合上市条件。假如在上述期间内,公司股票收盘价呈现持续 3 个交易日均高于最近一期经审计的每股净资产,公司董事会和控股股东可停止回购/增持公司股票,其实不受最低资金使用量的约束。

  (2) 第二阶段的详细措施

  假如在公司和控股股东每次用于回购/增持的资金使用完毕后,公司股票的收盘价仍未持续三个交易日超越最近一期经审计的净资产,则由公司董事和高级打点人员增持公司股票。董事和高级打点人员应当于公司和控股股东第一阶段的资金使用完毕后的 3 个交易日内提出增持方案,同时将增持公司股票的详细方案书面通知公司并公告。公司董事和高级打点人员每次用于增持公司股票的金额应不低于上一年度从公司领取薪酬的 30%。

  董事、高级打点人员需在增持方案公告后 30 日内施行完毕。假如在上述期间内,公司股票收盘价呈现持续 3 个交易日均高于最近一期经审计的每股净资产,董事和高级打点人员能够停止增持公司股票。

  公司在股票上市后三年内新聘任的董事(不含独立董事)、高级打点人员应当遵守本预案关于公司董事、高级打点人员的增持义务的规定,公司及公司控股股东、现有董事、高级打点人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级打点人员遵守稳定股价的预案并签署相关许诺。

  假如根据上述规定施行稳定股价措施后,公司股票收盘价仍未持续三个交易日高于最近一期经审计的每股净资产,或者上述措施施行完毕后再次触发稳定股价的启动条件的,则控股股东、公司、董事和高级打点人员应根据稳定股价预案的规定启动下一次稳定股价方案。

  (3) 约束措施

  a. 假如控股股东未按约定施行增持方案的,公司有权责令控股股东在限期内履行增持股票吃嫉,控股股东仍不履行的,公司有权扣减其应向控股股东支付的分红。

  b. 公司董事、高级打点人员未按约定施行增持方案的,公司有权责令董事、高级打点人员在限期内履行增持股票义务。公司董事和高级打点人员仍不履行的,公司有权扣减应向董事、高级打点人员支付的酬报。

  公司董事、高级打点人员拒不履行预案规定的股票增持义务情节严峻的,控股股东或董事会、监事会、对折以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事,公司董事会有权解聘相关高级打点人员。

  (二)经核查,本次解除股份限售的股东均严格履行了上市公告书中的各项许诺。

  (三)经核查,本次申请解除股份限售的股东均不存在非运营性占用上市资金的情形,上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市畅通安排

  1、本次解除限售股份的上市畅通日期:2017 年 12 月 25 日(星期一)。

  2、本次解除限售的股份数量为 11420906 股,占公司总股本的 14.2761%;

  实际可上市畅通数量为 6358366 股,占公司总股本的 7.9480%。

  3、本次申请解除股份限售的股东共计 49 名,此中 1 名法人股东,48 名天然人股东。

  4、股份解除限售及上市畅通详细情况

  单元:股

  序号 股东全称所持限售股份总数本次解除限售数量质押冻结数量本次实际可上市畅通数量备注

  1 詹榜华 2202208 2202208 0 550552 注 1

  2上海市数字证书认证中心有限公司

  960160 960160 0 960160

  3 阳俊彪 770790 770790 400790 370000 注 2

  4 王春芝 550638 550638 170000 380638 注 2

  5 林雪焰 550638 550638 0 137659 注 3

  6 吴舜皋 495471 495471 223000 123867 注 4

  7 翟建军 440476 440476 385000 55476 注 2

  8 程小茁 440476 440476 398000 42476 注 2

  9 张益谦 385825 385825 250000 96456 注 5

  10 马臣云 330314 330314 125000 205314 注 2

  11 李述胜 330314 330314 0 330314

  12 贺禀作 330314 330314 0 330314

  13 张继东 275319 275319 182000 93319 注 2

  14 孙鸿斌 275319 275319 0 275319

  15 沈雷 275319 275319 181000 94319 注 2

  16 黄德生 220152 220152 0 220152

  17 冯承勇 220152 220152 0 220152

  18 王新华 165157 165157 165157 0 注 2

  19 周喜东 110162 110162 0 110162

  20 闫实 110162 110162 0 110162

  21 吴臣华 110162 110162 0 110162

  22 沈兆刚 110162 110162 0 110162

  23 孟戈松 110162 110162 0 110162

  24 刘琦 110162 110162 0 110162

  25 李德全 110162 110162 0 110162

  26 蒋川 110162 110162 110000 162 注 2

  27 何萌 110162 110162 0 110162

  28 古定健 110162 110162 55000 55162 注 2

  29 董峰 110162 110162 0 110162

  30 郝连婧 60000 60000 0 60000

  31 赵钰昆 54995 54995 0 54995

  32 赵盛荣 54995 54995 0 54995

  33 张智锋 54995 54995 0 54995

  34 张政 54995 54995 0 54995

  35 张雪彬 54995 54995 0 54995

  36 张红霞 54995 54995 0 54995

  37 项艳 54995 54995 0 54995

  38 吴郇 54995 54995 0 54995

  39 王威威 54995 54995 0 54995

  40 王浩 54995 54995 0 54995

  41 涂元浩 54995 54995 0 54995

  42 田建彤 54995 54995 0 54995

  43 邵淼 54995 54995 0 54995

  44 齐志彬 54995 54995 54995 0 注 2

  45 龚兵 54995 54995 54995 0 注 2

  46 邓铭 54995 54995 54995 0 注 2

  47 张淑皓 30162 30162 0 30162

  48 张振来 10000 10000 0 10000

  49 陈本兰 10000 10000 0 10000

  合 计 11420906 11420906 / 6358366 /

  注 1:股东詹榜华先生现担任公司董事长,其持有公司股份 2202208 股。根据其所做的许诺:“担任董事、监事或高级打点人员期间,每年转让间接或间接持有公司的股份不超越间接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市畅通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 550552 股。

  注 2:股东本次解除限售的部门或全部股份处于质押冻结形态的,在解除质押冻结后即可上市畅通。

  注 3:股东林雪焰先生现担任公司总经理,其持有公司股份 550638 股。根据其所做的许诺:“担任董事、监事或高级打点人员期间,每年转让间接或间接持有公司的股份不超越间接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市畅通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 137659 股。

  注 4:股东吴舜皋先生现担任公司监事会主席,其持有公司股份 495471 股,本次解除限售股份 495471 股,此中 223000 股处于质押冻结形态。根据其所做的许诺:“担任董事、监事或高级打点人员期间,每年转让间接或间接持有公司的股份不超越间接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市畅通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即

  123867 股。

  注 5:股东张益谦先生担任公司副总经理,其持有公司股份 385825 股,本次解除限售

  股份 385825 股,此中 250000 股处于质押冻结形态。根据其所做的许诺:“担任董事、监事或高级打点人员期间,每年转让间接或间接持有公司的股份不超越间接或间接持有股份总数

  的 25%”,故其本次实际可上市畅通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 96456股。

  四、保荐机构的核查定见

  1、本次申请解除股份限售的股东未违背所持股份的限售安排和自愿锁定股份的许诺;

  2、本次解除限售股份数量、本次实际可上市畅通股份数量及上市畅通时间

  符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司尺度运作指引》等有关规定;

  3、数字认证对上述内容的信息披露真实、准确、完好。

  保荐机构对公司本次限售股份上市畅通无异议。

  (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于北京数字认证股份有限公司部门限售股份在创业板上市畅通的核查定见》之签章页)

  保荐代表人签名:

  潘锋朱明强中信建投证券股份有限公司

  年 月 日
责任编辑:cnfol001

解读:王洁实王洁实对公司初度公开发行股票限售股份上市畅通事项停止了核查中国国难日。 (如有问题可联系本站:明日经济网www.ajaxok.com)
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